کلاهبرداری ۴۷میلیون دلاری
به گزارش میهن بلاک‌چین، آلان ویلیامز (Alan Williams) که ۷۹ ساله است، در برابر قاضی دادگاه منهتن حاضر شد. ویلیامز که زمانی مسوول معاملات در شرکت .Sutro & Co در سان‌‌‌فرانسیسکو بود، سال گذشته اعتراف کرد که با استفاده از اطلاعات محرمانه‌‌‌ای که لارنس بیلیمک (Lawrence Billimek)، معامله‌‌‌گر سابق Nuveen در اختیارش می‌‌‌گذاشت، هزاران معامله در بازار انجام داده است.
جزئیات موجود در این پرونده کلاهبرداری
پائول گاردپف (Paul Gardephe)، قاضی پرونده، با اشاره به اینکه ویلیامز در پیشبرد پرونده علیه بیلیمک با دادستانی همکاری کرده، تاکید کرد که حجم بالای معاملات غیرقانونی انجام‌‌‌شده، اجازه صدور حکمی را که شامل حبس نباشد، نمی‌‌‌دهد.
لارنس بیلیمک ۵۴ ساله، در سال ۲۰۲۳ اتهامات خود را پذیرفت و در ماه مه (خرداد ۱۴۰۲) به پنج سال و ۱۰ماه زندان محکوم شد. بین سال‌های ۲۰۱۸ تا ۲۰۲۳، او جزئیات خرید و فروش برنامه‌‌‌ریزی‌‌‌شده Nuveen را با ویلیامز به اشتراک می‌‌‌گذاشت و این امکان را به وی می‌‌‌داد تا قبل از اینکه معاملات خود شرکت بر قیمت‌ها تاثیر بگذارد، همان پوزیشن‌‌‌ها را باز کند.تحقیقات نشان می‌دهد ویلیامز ۱,۶۹۷ معامله انجام داده که توسط پایگاه داده Consolidated Audit Trail یا CAT که قادر است روزانه تا ۵۰۰ میلیارد رویداد معاملاتی را ثبت کند، شناسایی شده‌‌‌اند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) اعلام کرد که ویلیامز طی این ۵سال به نرخ موفقیت (Win rate) ۹۷درصد در معاملات دست یافته بود؛ آماری که به گفته این نهاد، احتمال دستیابی به آن به‌‌‌صورت تصادفی کمتر از یک در تریلیون است. برخی پژوهشگران حقوقی معتقدند بدون وجود پایگاه داده گسترده‌‌‌ای مانند CAT، کشف چنین الگویی ممکن نبود.
شرکت Citadel Securities LLC و انجمن اوراق بهادار آمریکا، در سال ۲۰۲۳ از کمیسیون SEC شکایت کردند و مدعی شدند این نهاد بدون دریافت مجوز از کنگره اقدام به راه‌‌‌اندازی این پایگاه داده کرده است.
قانون‌گذاران جمهوری‌خواه نیز نگرانی‌های مشابهی را مطرح کردند و هشدار دادند که CAT می‌تواند اطلاعات شخصی یا سیاسی سرمایه‌‌‌گذاران را فاش کند. بازگشت دونالد ترامپ به کاخ سفید و انتشار سند سیاستگذاری محافظه‌‌‌کارانه‌‌‌ای تحت عنوان «پروژه ۲۰۲۵» یا «Project ۲۰۲۵»، این بحث را به درون کمیسیون SEC کشانده است. پال اتکینز (Paul Atkins)، که هفته گذشته به‌‌‌عنوان رئیس جدید SEC سوگند یاد کرد، در جلسه تایید صلاحیت خود در سنا گفت که هزینه‌‌‌های پروژه CAT «به‌‌‌شدت افزایش یافته» و دامنه آن «تا حدی از مسیر اصلی خود منحرف شده است.»
او دستور بازنگری کامل این پروژه را صادر کرده است. لابی‌‌‌گری صنعت مالی علیه CAT، حتی پیش از آغاز به‌‌‌کار رسمی اتکینز آغاز شده بود. SEC در واکنش به این فشارها، اطلاعات شخصی، همچون نام و تاریخ تولد را از پایگاه داده CAT حذف کرده است. در ماه فوریه (بهمن ۱۴۰۳)، انجمن بازارهای مالی و صنعت اوراق بهادار، از این نهاد خواست تا در حالی که آینده این سیستم در حال بررسی است، دریافت هزینه‌‌‌های مربوط به آن را متوقف کند.
