روح‌الله نجفی گفت: سامانه پیشنهادی جدید به‌صورت جامع و هوشمند کلیه نیازهای ناظران مبارزه با پولشویی را در سطح سازمان برای نیازهای حال و آینده پوشش می‌دهد و قادر است به خوبی ناظر را در پیشگیری از وقوع تخلفات یاری دهد. وی افزود: جامعیت سامانه به معنای اجتناب از مدل نظارت جزیره‌ای مرسوم است که در آن ناظر باید برای تکمیل فرآیند نظارتی از سامانه مجزای مرتبط برای تهیه نیازهای اطلاعاتی خود استفاده کند؛ به‌عنوان مثال دیده می‌شود که در مدل نظارتی سنتی یک سامانه مجزای هوش تجاری در کنار یک سامانه نظارتی برای پیگیری تخلفات مورد استفاده قرار می‌گیرد.

نجفی با اشاره به اینکه مدل سنتی مذکور فاقد جامعیت است، خاطرنشان کرد: هوشمندی سامانه جامع هوشمند مبارزه با پولشویی از نوع هوش شناختی است که به سامانه امکان می‌دهد مانند انسان فکر کند و برای پیشگیری از تخلفات، فعالانه پردازش‌های مورد نیاز را انجام دهد. ناظر با استفاده از سامانه جامع هوشمند مبارزه با پولشویی می‌تواند برای پیشگیری از تخلفات به موقع وارد عمل شود.

دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار با بیان اینکه مبارزه با پولشویی در واحدهای نظارتی مالی و اقتصادی در جهان امری بسیار مهم است، توضیح داد: در ایران نیز مبارزه با پولشویی در سال‌های اخیر به‌صورت جدی در حال اجراست و در بازار سرمایه به‌عنوان یکی از اصلی‌ترین شریان‌های اقتصادی کشور، استقرار سامانه کارآ و موثر مبارزه با پولشویی از اهمیت بالایی برخوردار است. نجفی افزود: با عنایت به اینکه برای استقرار سامانه مطلوب مبارزه با پولشویی، ناگزیر هستیم از تکنولوژی اطلاعات استفاده کنیم، طراحی ابزارهای توانمند و هوشمند برای پیشگیری از تخلفات پولشویی در بازار سرمایه بسیار حیاتی است.وی تاکید کرد: یک سامانه غیر‌توانمند نظارتی، بهترین پوشش حمایتی برای متخلفان است و چنین سامانه‌ای نه تنها موجب پیشگیری از تخلفات نمی‌شود، بلکه با کند کردن روند شناسایی تخلفات، موجب فرصت دادن به متخلفان برای پیشبرد اهداف‌شان می‌شود.

دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار از تفویض برخی وظایف نظارتی در حوزه مبارزه با پولشویی مطابق چک لیست‌ها و برنامه ابلاغی سازمان به بورس‌ها و فرابورس خبر داد و گفت: بر این اساس بورس‌ و فرابورس باید گزارش ادواری درخصوص رعایت مقررات مربوط را در دوره‌های زمانی سه ماهه در هیات مدیره خود طرح و پس از تایید هیات مدیره به سبا ارسال کنند.نجفی توضیح داد: همچنین در کمیته مبارزه با پولشویی مقرر شد در نظارت بر نهادها از مدل عملیات نظارت مبتنی بر ریسک استفاده شود.

وی افزود: مدل عملیاتی نظارت مبتنی بر ریسک از مدل‌های نوین نظارتی است که توسط سازمان بین‌المللی کمیسیون اوراق بهادار (iosco) توصیه شده است و برنامه داریم که در سال آتی از این مدل نظارتی در حوزه مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه استفاده کنیم. نجفی تدوین پیش‌نویس سند جامع ارزیابی ریسک مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه مطابق استانداردهای بین‌المللی را از جمله اقدامات مهم این دبیرخانه در سال ۹۷خواند که در این سند ریسک‌های مهم در حوزه پولشویی در بازار سرمایه شناسایی و راهکارهای اجرایی برای کاهش ریسک‌های مذکور ارائه می‌شود.وی افزود: علاوه براین انجام اقداماتی نظیر کنترل سیستماتیک تراکنش‌ها نامتناسب با سطح فعالیت مشتریان، ارتقا و توسعه نرم‌افزاری فرآیند پیشگیری از تخلفات پولشویی و هوشمندسازی مبارزه با پولشویی، تعیین رتبه ریسک مشتریان، تهیه مطالب آموزشی، انتشار جزوات و بولتن خبری مرتبط با مفاهیم مبارزه با پولشویی در زمینه پولشویی در دستور کار دبیرخانه کمیته مبارزه با پولشویی بوده است. دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار همچنین به طراحی، پیاده‌سازی و راه‌اندازی سامانه سجام با همکاری شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و الزام کلیه اشخاص متقاضی دریافت خدمات پایه(کد معاملاتی) در بازار سرمایه جهت ثبت اطلاعات خود (شامل اطلاعات مربوط به شناسایی اولیه و کامل مطابق مقررات مبارزه با پولشویی) اشاره کرد.

 

اخبار مرتبط